一,、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力,。

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二,、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試,，考試時間120分鐘，滿分100分,。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試,。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎知識

1.單項選擇40題

2.多項選擇15題

3.不定項選擇5題

(二)專業(yè)知識—財金

1.單項選擇40題

2.多項選擇15題

3.不定項選擇5題

三,、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案,�,？忌�必須��2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效,。

四,、樣題

(一)單項選擇題(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的,，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂,，多選或不選均不得分)

1.下列哪個選項是國內生產總值的簡稱( )?

A.GDP

B.NNP

C.GNP

D.NI

答：( A )

(二)多項選擇題(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的,，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂,，多選、少選或不選均不得分)

1.下列選項錯誤的是( )?

A.國內生產總值簡稱GDP

B.國內生產總值簡稱NNP

C.國內生產總值簡稱GNP

D.國內生產總值簡稱NI

答：(BCD)

(三)不定項選擇題(每題給四個備選項,，其中有一個或一個以上的選項是正確的,，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選,、少選或不選均不得分)

1.下列選項錯誤的是( )?

A.國內生產總值簡稱GDP

B.國內生產總值簡稱NNP

C.國內生產總值簡稱GNP

D.國內生產總值簡稱NI

答：(BCD)

五,、考查知識點

(一)習近平經濟思想

掌握我國經濟發(fā)展的根本保證、根本立場,、歷史方位,、指導原則、路徑選擇,、鮮明主題,、制度基礎、戰(zhàn)略舉措,、第一動力,、主要著力點、重要法寶,、重要保障和做好經濟工作的方法論,。

(二)經濟學基本原理

1.供給與需求

掌握需求理論、供給理論,、均衡價格理論、彈性理論,。

2.企業(yè)理論

掌握生產理論,、生產函數、成本與利潤,。

3.福利經濟學與市場失靈

掌握一般均衡,、帕累托最優(yōu),、市場失靈、科斯定理,。

4.宏觀經濟的基本指標與國民收入決定理論

掌握國民收入核算與方法,、國民收入決定理論、總需求分析,、總需求-總供給模型,、貨幣與通貨膨脹、失業(yè),、宏觀經濟政策目標與工具,。

掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經濟運行之間的關系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響;財政政策,、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響,。

5.宏觀經濟政策

掌握宏觀經濟政策(財政政策、貨幣政策,、穩(wěn)定政策,、政府債務、宏觀經濟,、宏觀經濟政策與資本市場),。

6.經濟波動理論

掌握經濟波動理論(總需求、IS-LM模型,、總供給,、菲利普斯曲線、總供給-總需求模型,、開放經濟,、經濟周期)。

7.經濟增長理論

掌握經濟增長理論(索洛模型,、黃金律,、內生增長模型)。

8.宏觀經濟學的微觀基礎

掌握消費,、投資相關理論,。

9.微觀經濟學

掌握消費者選擇理論(效用理論、消費者選擇,、消費者剩余,、收入效應、替代效應),。

掌握完全競爭市場和不完全競爭市場(完全競爭市場,、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產者剩余,、規(guī)模效應,、不完全競爭市場,、寡頭壟斷、價格歧視,、生產要素價格的決定),。

(三)金融基礎知識

1.貨幣供求及利率決定

掌握貨幣的基本概念(貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分,、貨幣的職能,、貨幣形式的演變)。

掌握利率的計算,、利率的分類(復利,、終值、現(xiàn)值),。

掌握貨幣供給(基礎貨幣,、貨幣乘數、原始存款,、派生存款的相關知識;存款貨幣創(chuàng)造過程),。

掌握貨幣需求(傳統(tǒng)貨幣數量論、凱恩斯的流動性偏好論,、弗里德曼的貨幣需求理論),。

2.金融市場及金融機構

掌握金融體系相關理論(金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資,、金融市場分類,、金融中介機構、金融工具及市場),。

掌握我國金融市場(概念,、分類、影響因素,、我國金融機構的種類,、我國金融監(jiān)管機構)。

掌握中央銀行相關知識(職能,、資產負債表,、中央銀行的類型)。

掌握商業(yè)銀行,、保險公司,、信托投資公司的主要業(yè)務;商業(yè)銀行的資產、負債,、表外業(yè)務,。

掌握金融市場分類(證券市場、期貨市場,、期權市場),。

掌握金融機構風險管理相關知識。

3.貨幣政策

掌握貨幣政策的目標,、工具,、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因,、社會效應和有關對策,。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段,。

掌握我國金融監(jiān)管機構和職能,。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內容,。

4.財政與稅收

掌握增值稅,、消費稅、企業(yè)所得稅,、個人所得稅,、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定,。

5.外匯管理,、國際資本流動及金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論;匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念;匯率風險的概念和類型,。

掌握引起匯率變動的主要因素,，匯率變動對經濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況;掌握外匯管理的概念,、類型和我國外匯管理制度,。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型;資本流動的作用和政府干預資本流動的手段;

掌握全球金融市場與金融體系,，國際金融監(jiān)管體系,，主要國際金融機構的職責。

掌握我國金融業(yè)對外開放相關情況,。

(四)國際金融危機

1.國際金融危機成因;國際金融危機對金融市場的影響;國際金融危機對實體經濟的影響,。

2.結構性金融衍生品的特征;結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3.國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化,，2008年全球金融危機的成因,、對策及影響。

(五)證券基礎知識

1.證券及證券市場概述

(1)資本市場的概念,、內涵,、外延;如何將資本市場放到整個宏觀經濟中去發(fā)揮作用。

(2)掌握證券與證券市場的定義,、特征和功能;掌握多層次資本市場的主要內容,。

(3)掌握證券市場參與者的構成,，機構投資者的種類;各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

(4)掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系,。

(5)掌握證券交易市場的分類,、定義、特征和職能,。

(6)掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類,。

(7)掌握證券投資咨詢公司、律師事務所,、會計師事務所,、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能,、業(yè)務范圍與管理體制;證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范,。

(8)掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板,、北交所重點服務的企業(yè)類型,、行業(yè)領域、上市條件和制度設計的創(chuàng)新點;主板,、科創(chuàng)板,、創(chuàng)業(yè)板、北交所,、“新三板”的區(qū)別,。

2.證券產品-股票、債券,、證券投資基金

(1)掌握股票,、債券和證券投資基金的概念、性質,、特征,、類型及估值。

(2)掌握債券及其他固定收益類產品的特征和區(qū)別,。

(3)掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種,、參與主體、交易方式等基本情況,。

(4)掌握證券投資基金的定義,、特征和作用。

(5)掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別,。

(6)掌握契約型基金與公司型基金,、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;交易所交易的開放式基金的概念、特點。

(7)掌握基金管理人,、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系,。

(8)掌握基金資產凈值的含義;基金資產估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。

3.證券交易

(1)掌握證券交易的含義,、種類和方式,。

(2)掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內容。

(3)掌握股票價格指數的概念和功能,，我國主要的股票價格指數。

(4)掌握主要國際證券市場及其股價指數,。

(5)掌握證券經紀業(yè)務,、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務,、客戶資產管理業(yè)務,、融資融券業(yè)務的基本內容。

(6)掌握回購交易的主要內容,。

4.證券市場監(jiān)管體系

(1)掌握證券市場監(jiān)管的意義,、原則、目標和手段;證券市場監(jiān)管的內容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型,、職責,。

(2)證券市場自律管理的主要內容。

5.證券市場對外開放

(1)掌握合格境外機構投資者,、合格境內機構投資者制度概況,。

(2)“滬港通”、“深港通”,、互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務以及債券通,、指數納入的主要內容。

(六)期貨及衍生品基礎知識

1.期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易,、遠期交易的關系;期貨交易的基本特征和功能,。

掌握期貨交易所、期貨公司的性質與職能,。

掌握期貨中介與服務機構的職能,、性質和作用。

2.期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念,、主要設計原理,。

掌握期貨品種的分類;國內、國際主要期貨品種,。

3.期貨交易,、結算、交割制度與基本流程

掌握期貨交易、結算,、交割基本制度及交易流程,。

4.期貨投機、套利與套期保值

掌握套期保值概念,、原理與操作原則;套期保值者的特點與作用,。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

掌握期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別;期貨投機套利的作用,、原則與方法,。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。

5.期權與期權交易

掌握期權的含義及特點;期權的分類及各類期權的概念;期貨期權合約的主要內容;權利金,、執(zhí)行價格;期貨期權與期貨的關系,。

6.金融期貨與金融衍生品

掌握金融期貨及衍生品的概念。

掌握股指期貨套期保值的種類及應用;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用,。

掌握股指期權,、個股期權、ETF期權等其他權益類衍生品,，主要產品合約內容與設計原理,。

掌握利率期貨及衍生品相關知識。

7.期貨市場監(jiān)管

《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》內容,。

8.期貨市場對外開放

掌握期貨市場對外開放相關知識,。

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（編輯：華圖小編）