考試形式為筆試,，考試時間120分鐘,，滿分100分,。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試,。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

1,、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3,、不定項選擇5題

(二)專業(yè)知識—財金

1,、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3,、不定項選擇5題

答題要求

考試均采用客觀性試題,，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�,？忌�必須��2B鉛筆在答題卡上作答,，在試題本或其他位置作答一律無效。

樣題

(一)單項選擇題(每題給四個備選項,，其中只有一個選項是正確的,，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1,、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱( )?

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：( A )

(二)多項選擇題(每題給四個備選項,，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,，多選,、少選或不選均不得分)

1、下列選項錯誤的是( )?

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：(BCD)

(三)不定項選擇題(每題給四個備選項,，其中有一個或一個以上的選項是正確的,，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選,、少選或不選均不得分)

1,、下列選項錯誤的是( )?

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：(BCD)

考查知識點

(一)經(jīng)濟學基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論,、供給理論,、均衡價格理論、彈性理論,。

2,、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù),、成本與利潤,。

3、福利經(jīng)濟學與市場失靈

掌握一般均衡,、帕累托最優(yōu),、市場失靈,、科斯定理。

4,、宏觀經(jīng)濟的基本指標與國民收入決定理論

掌握國民收入核算與方法,、國民收入決定理論、總需求分析,、總需求-總供給模型,、貨幣與通貨膨脹、失業(yè),、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具,。

掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響;財政政策,、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響,。

5、宏觀經(jīng)濟政策

掌握宏觀經(jīng)濟政策(財政政策,、貨幣政策,、穩(wěn)定政策、政府債務(wù),、宏觀經(jīng)濟,、宏觀經(jīng)濟政策與資本市場)。

6,、經(jīng)濟波動理論

掌握經(jīng)濟波動理論(總需求,、IS-LM模型、總供給,、菲利普斯曲線,、總供給-總需求模型、開放經(jīng)濟,、經(jīng)濟周期),。

7、經(jīng)濟增長理論

掌握經(jīng)濟增長理論(索洛模型,、黃金律,、內(nèi)生增長模型),。

8,、宏觀經(jīng)濟學的微觀基礎(chǔ)

掌握消費、投資相關(guān)理論,。

9,、微觀經(jīng)濟學

掌握消費者選擇理論(效用理論、消費者選擇,、消費者剩余,、收入效應(yīng),、替代效應(yīng))。

掌握完全競爭市場和不完全競爭市場(完全競爭市場,、廠商短期供給曲線和長期供給曲線,、生產(chǎn)者剩余、規(guī)模效應(yīng),、不完全競爭市場,、寡頭壟斷、價格歧視,、生產(chǎn)要素價格的決定),。

10、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

自貿(mào)區(qū),、負面清單,、雙循環(huán)、貨幣政策和宏觀審慎政策雙支柱等,。

經(jīng)濟,、金融工作要求。

(二)金融基礎(chǔ)知識

1,、貨幣供求及利率決定

掌握貨幣的基本概念(貨幣的定義及度量,、貨幣層次的劃分、貨幣的職能,、貨幣形式的演變),。

掌握利率的計算、利率的分類(復利,、終值,、現(xiàn)值)。

掌握貨幣供給(基礎(chǔ)貨幣,、貨幣乘數(shù),、原始存款、派生存款的相關(guān)知識;存款貨幣創(chuàng)造過程),。

掌握貨幣需求(傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論,、凱恩斯的流動性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論),。

2,、金融市場及金融機構(gòu)

掌握金融體系相關(guān)理論(金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資,、金融市場分類,、金融中介機構(gòu)、金融工具及市場)。

掌握我國金融市場(概念,、分類,、影響因素、我國金融機構(gòu)的種類,、我國金融監(jiān)管機構(gòu)),。

掌握中央銀行相關(guān)知識(職能、資產(chǎn)負債表,、中央銀行的類型),。

掌握商業(yè)銀行、保險公司,、信托投資公司的主要業(yè)務(wù);商業(yè)銀行的資產(chǎn),、負債、表外業(yè)務(wù),。

掌握金融市場分類(證券市場,、期貨市場、期權(quán)市場),。

掌握金融機構(gòu)風險管理相關(guān)知識,。

3、貨幣政策

掌握貨幣政策的目標,、工具,、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因,、社會效應(yīng)和有關(guān)對策,。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段,。

掌握我國金融監(jiān)管機構(gòu)和職能,。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容,。

4,、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅,、企業(yè)所得稅,、個人所得稅、土地增值稅,、印花稅的主要規(guī)定,。

5、外匯管理,、國際資本流動及金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論;匯率制度,、固定匯率和浮動匯率的概念;匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素,，匯率變動對經(jīng)濟的影響,。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況;掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度,。

掌握國際資本流動的定義,、原因和類型;資本流動的作用和政府干預資本流動的手段;

掌握全球金融市場與金融體系，國際金融監(jiān)管體系,，主要國際金融機構(gòu)的職責,。

掌握我國金融業(yè)對外開放相關(guān)情況。

(三)國際金融危機

1,、國際金融危機成因;國際金融危機對金融市場的影響;國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響,。

2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征;結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊,。

3,、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機的成因,、對策及影響,。

(四)證券基礎(chǔ)知識

1、證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容;資本市場的概念,、內(nèi)涵,、外延;如何正確理解多層次資本市場體系;資本市場的監(jiān)管思路及展望;資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范;如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用;主板市場,、創(chuàng)業(yè)板市場,、“新三板”市場及科創(chuàng)板市場的區(qū)別;債券市場。

掌握科創(chuàng)板重點服務(wù)的企業(yè)類型,、行業(yè)領(lǐng)域,、上市條件和制度設(shè)計的創(chuàng)新點。

掌握證券與證券市場的定義,、特征和功能,。

掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類;各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定,。

掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系,。

掌握證券交易市場的分類、定義,、特征和職能,。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類。

掌握證券投資咨詢公司,、律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能,、業(yè)務(wù)范圍與管理體制;證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范,。

2、證券產(chǎn)品-股票,、債券,、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念,、性質(zhì),、特征和類型，股票估值和債券估值,。

掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別,。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體,、交易方式等基本情況,。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用,。

掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別,。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;交易所交易的開放式基金的概念,、特點,。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關(guān)系,。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制,。

3、證券交易

掌握證券交易的含義,、種類和方式,。

掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

掌握股票價格指數(shù)的概念和功能,，我國主要的股票價格指數(shù),。

掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),、證券承銷與保薦業(yè)務(wù),、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容,。

掌握回購交易的主要內(nèi)容。

4,、證券市場監(jiān)管體系

掌握證券市場監(jiān)管的意義,、原則,、目標和手段;證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責;證券市場自律管理的主要內(nèi)容,。

5,、證券市場對外開放

掌握境外上市外資股(H股)的發(fā)行、上市條件,。

掌握合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度概況,。

“滬港通”“深港通”“滬倫通”以及債券通,、指數(shù)納入的主要內(nèi)容。

(五)期貨及衍生品基礎(chǔ)知識

1,、期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易,、遠期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所,、期貨公司的性質(zhì)與職能,。

掌握期貨中介與服務(wù)機構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用,。

2,、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理,。

掌握期貨品種的分類;國內(nèi),、國際主要期貨品種。

3,、期貨交易,、結(jié)算、交割制度與基本流程

掌握期貨交易,、結(jié)算,、交割基本制度及交易流程。

4,、期貨投機,、套利與套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者的特點與作用,。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍,。

掌握期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別;期貨投機套利的作用、原則與方法,。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用,。

5、期權(quán)與期權(quán)交易

掌握期權(quán)的含義及特點;期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念;期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容;權(quán)利金,、執(zhí)行價格;期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系,。

6,、金融期貨與金融衍生品

掌握金融期貨及衍生品的概念。

掌握股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用,。

掌握股指期權(quán),、個股期權(quán)、ETF期權(quán)等其他權(quán)益類衍生品,，主要產(chǎn)品合約內(nèi)容與設(shè)計原理,。

掌握利率期貨及衍生品相關(guān)知識。

7,、期貨市場監(jiān)管

《期貨交易管理條例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》內(nèi)容,。

8、期貨市場對外開放

中國證監(jiān)會人事教育部

2021年10月

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